+7 (495) 644-29-95телефон в Москве   +7 (843) 239-73-37телефон в Казани   8 (800) 200-53-02бесплатно по России      

     

 


ПОРЯДОК ПОДПИСАНИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

  1. Юридическое лицо - резидент РФ – предоставляет следующие документы:
 
Наименование документа Форма предоставления
1 Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) Копия, заверенная юридическим лицом
2 Для юридических лиц, образованных до 01 июля 2002 года:
— свидетельство о государственной регистрации
— свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 (при наличии)
Для юридических лиц, образованных после 01 июля 2002 года: — свидетельство о государственной регистрации
Копия, заверенная юридическим лицом
3 Решение об учреждении юридического лица (если у юридического лица один учредитель) или протокол общего собрания участников (акционеров) юридического лица Копия, заверенная юридическим лицом
Устав со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему Копия, заверенная нотариально
5 В случае предоставления изменений и дополнений в устав юридического лица предоставляются следующие документы:  
5.1 протокол (выписки из протокола) общего собрания участников (акционеров) юридического лица или решение о внесении изменений в устав юридического лица; Копия, заверенная юридическим лицом
5.2 изменения в устав юридического лица или новая редакция устава юридического лица; Копия, заверенная нотариально
5.3 свидетельство о внесении записи/лист о внесении записи изменений в Единый государственный реестр юридический лиц Копия, заверенная юридическим лицом
6 Учредительный договор с изменениями и дополнениями (при наличии) Копия, заверенная нотариально
7 Документ (решение, протокол и т.п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами Копия, заверенная юридическим лицом
8 Документ (решение, протокол и т.п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица по доверенности (если применимо). Оригинал или копия, заверенная
юридическим лицом
9 Приказ о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами Копия, заверенная юридическим лицом
10 Паспорт руководителя, все страницы (в случае если от имени юридического лица действует уполномоченный представитель – копия паспорта уполномоченного представителя) Копия, заверенная юридическим лицом
11 Карточка с образцами подписей и оттиска печати, заполненная в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 30 мая 2014 г. N 153-И Оригинал или копия, заверенная нотариально
12 Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ Копия, заверенная юридическим лицом
13 Информационное письмо органов государственной статистики о присвоении кодов (можно сформировать на сайте: http://кодыросстата.рф/) Копия, заверенная юридическим лицом
14 Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в некредитную финансовую организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Копия, заверенная юридическим лицом
15 Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других Оригинал
  клиентов АО ИК «АК БАРС Финанс», имеющих с АО ИК «АК БАРС Финанс» деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).  
16 Для профессиональных участников рынка ценных бумаг – лицензия(и) профессионального участника рынка ценных бумаг, для субброкера - лицензия на осуществление брокерской деятельности, для управляющей компании - лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Копия, заверенная юридическим лицом
17 Для кредитных организаций - лицензия Банка России Копия, заверенная юридическим лицом
18 Для страховых организаций – лицензии на осуществления страхования Копия, заверенная юридическим лицом
19 Для кредитных организаций – письмо от Банка России о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица/лица, наделенного полномочиями действовать от имени банка Оригинал в электронном виде с
электронной подписью
Банка России или копия, заверенная
юридическим лицом
20 Документы, подтверждающие право собственности (право пользования) помещением либо договор аренды/субаренды Копия, заверенная юридическим лицом
21 Заполненная Анкета юридического лица и Анкета физического лица
(представителя клиента/бенефициарного владельца/выгодоприобретателя)
Оригинал
22 Паспорт бенефициарного владельца/выгодоприобретателя – 2 и 3 страницы, страницы с данными о регистрации по месту жительства и страница с отметкой о ранее выданном паспорте (при необходимости) Копия, заверенная юридическим лицом
23 Информация о банковских реквизитах (при необходимости) Свободная форма, на бумажном носителе на
бланке юридического лица - Клиента, с подписью
уполномоченного лица и печатью (при наличии)
24  
Доверенность, подтверждающая полномочия лица на получение и передачу Документов (если документы предоставляет не лицо, действующее без доверенности)
Оригинал
Документы представляются уполномоченным лицом юридического лица.
«Карточка с образцами подписей и оттиска печати» —карточка организации, которую заполняет нотариус.
 
 
 
  1. Юридическое лицо – нерезидент РФ –  предоставляет следующие документы:
 
Наименование документа Форма предоставления
1 Учредительные документы со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним Заверенная нотариально копия документов (легализованных (апостилированных) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на
русский язык) 
2 Сертификат об инкорпорации или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
3 Документ, подтверждающий место нахождения юридического лица — нерезидента, и (или) выписки из торгового реестра страны регистрации юридического лица – нерезидента, содержащие сведения о месте нахождения юридического лица – нерезидента на актуальную дату Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
Документ подтверждающий, что юридическое лицо — нерезидент является налогоплательщиком по месту фактического нахождения.  Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
5 Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица – нерезидента без доверенности Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
6 Документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица по доверенности (если применимо) Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
7 Карточка с образцами подписей и оттиска печати, заполненная в соответствии с требованиями Банка России  Оригинал или копия, заверенная нотариально
8 Документ, содержащий сведения об акционерах (участниках, учредителях) юридического лица Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
9 Документ, содержащий сведения о директорах и секретаре юридического лица - нерезидента (или об иных лицах, уполномоченных действовать от его имени без доверенности и подписывать документы) Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
10 Паспорт руководителя, все страницы (в случае если от имени юридического лица действует уполномоченный представитель – копия паспорта уполномоченного представителя) Заверенная нотариально копия документа (легализованного (апостилированного) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
11 Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в некредитную финансовую организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "FitchRatings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) Копия, заверенная юридическим лицом
12 Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица) Оригинал 
13 Документ, подтверждающий постоянное местонахождение нерезидента в государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор по вопросам налогообложения (сертификат, подтверждающий налоговый статус налогоплательщика в иностранном государстве, содержащий наименование
международного договора, сторонами которого являются Российская Федерация/СССР и соответствующее иностранное государство, в целях исполнения положений которого выдается документ о подтверждении налогового статуса (сертификат резидентства)), а также  документ (в произвольной письменной форме), выданный самим нерезидентом, подтверждающий, что нерезидент имеет фактическое право на получение дохода (указанные документы нерезиденту необходимо предоставить по запросу Компании до получения дохода при наличии между Российской Федерацией и государством происхождения нерезидента международного договора по вопросам налогообложения для целей применения положений такого международного договора и выполнения требований ст. 312 Налогового кодекса Российской Федерации).
Оригинал заверенный компетентным органом
соответствующего иностранного государства с нотариально
удостоверенным переводом на
русский язык,
14 Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, предоставлять поручения в Компанию и получать отчетные документы из Компании, оформленные в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (при необходимости) Подлинный экземпляр или нотариально удостоверенная копия с нотариально
удостоверенным переводом на
русский язык
15 Паспорт              бенефициарного                владельца/выгодоприобретателя
(физического лица)
Копия, заверенная юридическим лицом
16 Заполненная Анкета юридического лица и Анкета физического лица
(представителя    клиента/бенефициарного владельца/выгодоприобретателя)
Оригинал 
17 Документ, подтверждающий полномочия лица на получение и передачу документов Оригинал
18 В случае если договор об оказании брокерских услуг заключается находящимся на территории Российской Федерации представительством/филиалом юридического лица - нерезидента РФ  
18.1 Решение юридического лица о создании филиала/представительства  Заверенная нотариально копия документов (легализованных (апостилированных) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
18.2 Положение о филиале/представительстве юридического лица Заверенная нотариально копия документов (легализованных (апостилированных) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
18.3 Документы, подтверждающих аккредитацию (регистрацию) представительства/филиала юридического лица на территории Российской Федерации Копия, заверенная юридическим лицом
18.4 Документ, подтверждающий полномочия главы (управляющего) представительства/филиала юридического лица (в случае составления указанного документа на территории Российской Федерации - оформленного и удостоверенного с учетом требований законодательства Российской Федерации). Нотариально удостоверенная копия 

 
  1. Клиент – физическое лицо предоставляет следующие документы:
  • копия паспорта Клиента, содержащая сведения, указанные в Анкете физического лица (Приложение №2а/2а-у к Регламенту) (с обязательным представлением оригинала документа), или нотариально удостоверенная копия всех страниц паспорта;
  • копия документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации (заграничного паспорта (паспортов)) (по запросу Компании) (с обязательным представлением оригинала документа) или нотариально удостоверенная копия указанного документа (документов) (по запросу Компании); 
  • нотариально удостоверенная доверенность на уполномоченного представителя Клиента с указанием перечня полномочий (при необходимости);
  • копия паспорта уполномоченного представителя Клиента по доверенности, содержащая сведения, указанные в Анкете физического лица (Приложение № 2а/2а-у к Регламенту) (с обязательным представлением оригинала паспорта), или нотариально удостоверенная копия всех страниц паспорта;
  • копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе или копия уведомления о постановке на учет физического лица в налоговом органе или копия страниц паспорта гражданина РФ, содержащих отметку об идентификационном номере налогоплательщика (ИНН) (при наличии);
  • копия документа, позволяющего установить количество дней нахождения Клиента на территории РФ (миграционной карты/иного документа) и/или подтверждающего право Клиента находится на территории РФ (для нерезидента РФ).
В случае если Клиент зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя, дополнительно предоставляются следующие документы:
  • нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом копия свидетельства о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; 
  • нотариально удостоверенный или заверенный сотрудником Компании подлинный экземпляр, карточки с образцами подписей уполномоченных представителей Клиента, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, и оттиска печати Клиента (при наличии) (при необходимости);
  • сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении Клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур банкротства по состоянию на дату представления документов в Компанию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
  • сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте от других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых Клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации Клиента).
 
В случае если Клиент- физическое лицо намеревается заключить Договор об оказании брокерских услуг (на ведение Индивидуального Инвестиционного счета) дополнительно предоставляются следующие документы:
  • сведения, предусмотренные Приказом ФНС России от 15.12.2014 № ММВ-7-11/646@ (при переводе ИИС от иного профессионального участника рынка ценных бумаг).

С полным перечнем документов и дополнительной информацией по предоставлению документов можно ознакомиться в Приложении №12 к Регламенту брокерского обслуживания АО ИК "АК БАРС Финанс"

По вопросам предоставления и порядка подписания документов просьба обращаться в Департамент по работе с клиентами


 

© АО ИК "АК БАРС Финанс"
Юридическая информация

Лицензия №177-11176-100000 на осуществление брокерской деятельности
Лицензия №177-11181-010000 на осуществление дилерской деятельности
Лицензия №177-11185-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Лицензия № 177-12174-000100 на осуществление депозитарной деятельности