Приложение № 1
к Положению о порядке расчета собственных
средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов,
товарных бирж и биржевых посредников, 
заключающих в биржевой торговле договоры, 
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых 
является биржевой товар, утвержденному
Приказом ФСФР России
от 23.10.2008 № 08-41/пз-н
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н)
РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
по состоянию на 31.07.16 г.
Полное/сокращенное фирменные наименования Акционерное общество Инвестиционная компания "АК БАРС Финанс" / АО ИК "АК БАРС Финанс"
профессионального участника  
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
Наименование показателя Код
строки
Стоимость
(руб.)
Коэффициент Стоимость,
с учетом
коэффициента
(руб.)
1 2 3 4 5
Внеоборотные активы
Недвижимое имущество 010 0.000 1 0.000
Программно-аппаратные средства 020 141 897.200 1 141 897.200
Транспортные средства 030 1 311 081.080 1 1 311 081.080
Незавершенное строительство 040 0.000 0,5 0.000
Доходные вложения в материальные ценности 050 0.000 0,5 0.000
Итого по строкам 010 - 050 060 1 452 978.280 Х 1 452 978.280
Программные средства (за вычетом амортизации)
Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) 070 0.000 1 0.000
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав 080 1 043 970.070 1 1 043 970.070
Итого по строкам 070 - 080 090 1 043 970.070 Х 1 043 970.070
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации 100 0.000 1 0.000
Отложенные налоговые активы 110 1 057 301.220 1 1 057 301.220
Итого по строкам 100 - 110 120 1 057 301.220 Х 1 057 301.220
Финансовые вложения
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж 130 1 190 933 687.240 1 1 190 933 687.240
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 140 0.000 1 0.000
Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 150 4 600 000.000 0,5 2 300 000.000
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций 160 0.000 0,1 0.000
Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций 170 0.000 0,5 0.000
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения 180 0.000 1 0.000
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже 190 0.000 1 0.000
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 200 1 092 869 872.920 1 1 092 869 872.920
Иные займы, предоставленные организацией 210 0.000 0,1 0.000
Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией 220 0.000 1 0.000
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240 230 0.000 0,5 0.000
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций) 240 0.000 1 0.000
Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу 250 0.000 1 0.000
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг 260 0.000 1 0.000
Итого по строкам 130 - 260 270 2 288 403 560.160 Х 2 286 103 560.160
Дебиторская задолженность
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации 280 0.000 1 0.000
Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 290 0.000 1 0.000
Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 300 0.000 1 0.000
Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290 310 0.000 0,1 0.000
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330 320 0.000 1 0.000
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией 330 0.000 0,1 0.000
Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с  законодательством Российск 340 0.000 1 0.000
Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без пре 350 0.000 1 0.000
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении 360 0.000 1 0.000
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок 370 0.000 1 0.000
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации 380 25 451 819.000 1 25 451 819.000
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам 390 0.000 1 0.000
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления 400 14 976.100 1 14 976.100
Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев 410 0.000 1 0.000
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления 420 0.000 1 0.000
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия 430 297 619.850 1 297 619.850
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия 440 0.000 1 0.000
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании 450 2 607 649.880 1 2 607 649.880
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах 460 0.000 1 0.000
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности 470 0.000 1 0.000
Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг 480 0.000 1 0.000
Накопленный купонный доход по облигациям 490 0.000 1 0.000
Прочая дебиторская задолженность 500 19 152 435.560 0,1 1 915 243.556
Итого по строкам 280 - 500 510 47 524 500.390 Х 30 287 308.386
Денежные средства
Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях 520 5 589 854 471.720 1 5 589 854 471.720
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)
(060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520)
7 909 799 589.836
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения 7 909 799 589.836
         
СУММА ПАССИВОВ
Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) 530 0.000 Х 0.000
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам 540 1 692 378 959.190 Х 1 692 378 959.190
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц 550 326 700 488.160 Х 326 700 488.160
Кредиторская задолженность 560 5 567 953 384.060 Х 5 567 953 384.060
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно 570 0.000 Х 0.000
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам 580 595 517.300 Х 595 517.300
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг 590 0.000 Х 0.000
Сумма отложенных налоговых обязательств 600 0.000 Х 0.000
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов 610 0.000 Х 0.000
Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации 620 0.000 Х 0.000
Итого по строкам 530 - 620 7 587 628 348.710
         
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
Собственные средства 322 171 241.126
Главный бухгалтер _______________________ / Тройнина Е.С. /
(наименование должности лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета организации)
(подпись) (расшифровка подписи)
Генеральный директор _______________________ / Соломахин В.А. / 
(наименование должности руководителя организации) (подпись) (расшифровка подписи)
М.П.