+7 (495) 644-29-95телефон в Москве   +7 (843) 239-73-37телефон в Казани   8 (800) 200-53-02бесплатно по России      

     

 


ПОРЯДОК ПОДПИСАНИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

1. Клиент – юридическое лицо, резидент РФ, предоставляет следующие документы:
2. Клиент – юридическое лицо, нерезидент РФ, предоставляет следующие документы:
3. Клиент – физическое лицо  предоставляет следующие документы:


1. Клиент – юридическое лицо, резидент РФ, предоставляет следующие документы:

  • нотариально удостоверенные копии учредительных документов Клиента, соответствующие требованиям законодательства РФ (действующие редакции со всеми зарегистрированными изменениям и дополнениями);

  • нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица (в случае регистрации юридического после 1 июля 2002 года) / лист записи Единого государственного реестра юридических лиц о государственной регистрации юридического лица;

  • нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (в случае регистрации юридического до 1 июля 2002 года);

  • нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

  • нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом Клиента копии документов, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;

  • заверенная уполномоченным лицом Клиента копия всех страниц паспорта лица, имеющего право действовать от имени Клиента без доверенности;

  • нотариально удостоверенный подлинный экземпляр или нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей уполномоченных представителей Клиента, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, и оттиска печати Клиента;

  • нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом копии всех имеющихся лицензий (при наличии);

  • подлинный экземпляр или нотариально удостоверенная копия доверенности на уполномоченного представителя Клиента с указанием перечня полномочий (при необходимости);

  • заверенная уполномоченным лицом Клиента копия всех страниц паспорта уполномоченного представителя Клиента по доверенности;

  • сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Компанию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица от международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств);

  • сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).

  • в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).

В случае если Клиент-юридическое лицо, осуществляет брокерскую деятельность и намеревается по договору с Компанией совершать сделки в интересах своих клиентов, дополнительно предоставляется:

  • заверенная уполномоченным органом управления Клиента копия утвержденной типовой формы договора об оказании брокерских услуг, заключаемая Клиентом с его клиентами.

2. Клиент – юридическое лицо, нерезидент РФ, предоставляет следующие документы:

  • Нотариально удостоверенные копии следующих документов (легализованных (апостилированных) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык):

- учредительные документы,
- документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (содержащие информацию об органе, зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации);
- выписка из торгового реестра или иного аналогичного документа, подтверждающего факт регистрации и существования юридического лица на момент подачи документов;
- документ, подтверждающий адрес места нахождения юридического лица;
- документ, подтверждающий акционеров (собственников) юридического лица;
- документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;
- документы, удостоверяющие личности, лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;
- все имеющиеся лицензии (при наличии);

  • нотариально удостоверенный подлинный экземпляр карточки с образцами подписей уполномоченных представителей Клиента, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, и оттиска печати Клиента;

  • подлинный экземпляр или нотариально удостоверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, предоставлять поручения в Компанию и получать отчетные документы из Компании, оформленные в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (при необходимости);

  • сведения (документы) о финансовом положении (заверенные уполномоченным органом управления клиента копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); и (или) оригинал или заверенная уполномоченным органом управления клиента копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству страны, резидентом которой является клиент, или международным стандартам финансовой отчетности; и (или) сертификат об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом по месту налогового резидентства клиента; и (или) сертификат об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Компанию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица от международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств);

  • сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица);

  • документ, заверенный компетентным органом соответствующего иностранного государства с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающий постоянное местонахождение нерезидента в государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор по вопросам налогообложения (сертификат, подтверждающий налоговый статус налогоплательщика в иностранном государстве, содержащий наименование международного договора, сторонами которого являются Российская Федерация/СССР и соответствующее иностранное государство, в целях исполнения положений которого выдается документ о подтверждении налогового статуса (сертификат резидентства)), а также  документ (в произвольной письменной форме), выданный самим нерезидентом, подтверждающий, что нерезидент имеет фактическое право на получение дохода (указанные документы нерезиденту необходимо предоставить по запросу Компании до получения дохода при наличии между Российской Федерацией и государством происхождения нерезидента международного договора по вопросам налогообложения для целей применения положений такого международного договора и выполнения требований ст. 312 Налогового кодекса Российской Федерации).


В случае если договор об оказании брокерских услуг заключается находящимся на территории Российской Федерации представительством/филиалом Клиента - нерезидента РФ,  дополнительно предоставляются следующие документы (легализованные (апостилированные) в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык):

  • нотариально удостоверенная копия решения Клиента о создании филиала/представительства Клиента;

  • нотариально удостоверенная копия положения о филиале/представительстве Клиента;

  • нотариально удостоверенные копии, документов, подтверждающих аккредитацию (регистрацию) представительства/филиала Клиента на территории Российской Федерации;

  • нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия главы (управляющего) представительства/филиала Клиента (в случае составления указанного документа на территории Российской Федерации - оформленного и удостоверенного с учетом требований законодательства Российской Федерации).


3. Клиент – физическое лицо  предоставляет следующие документы:

  • копия паспорта Клиента, содержащая сведения, указанные в Анкете физического лица (Приложение №2а к Регламенту) (с обязательным представлением оригинала документа), или нотариально удостоверенная копия всех страниц паспорта;

  • копия документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации (заграничного паспорта (паспортов)) (по запросу Компании) (с обязательным представлением оригинала документа) или нотариально удостоверенная копия указанного документа (документов) (по запросу Компании);

  • нотариально удостоверенная доверенность на уполномоченного представителя Клиента с указанием перечня полномочий (при необходимости);

  • копия паспорта уполномоченного представителя Клиента по доверенности, содержащая сведения, указанные в Анкете физического лица (Приложение № 2а к Регламенту) (с обязательным представлением оригинала паспорта), или нотариально удостоверенная копия всех страниц паспорта;

  • копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе или копия уведомления о постановке на учет физического лица в налоговом органе или копия страниц паспорта гражданина РФ, содержащих отметку об идентификационном номере налогоплательщика (ИНН);

  • копия документа, позволяющего установить количество дней нахождения Клиента на территории РФ (миграционной карты/иного документа) и/или подтверждающего право Клиента находится на территории РФ (для нерезидента РФ).


В случае если Клиент зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя, дополнительно предоставляются следующие документы:

  • нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом копия свидетельства о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

  • нотариально удостоверенный или заверенный сотрудником Компании подлинный экземпляр, карточки с образцами подписей уполномоченных представителей Клиента, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени Клиента, и оттиска печати Клиента (при наличии) (при необходимости);

  • сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении Клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур банкротства по состоянию на дату представления документов в Компанию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

  • сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте от других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых Клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации Клиента).

В случае если Клиент- физическое лицо намеревается заключить Договор об оказании брокерских услуг (на ведение Индивидуального Инвестиционного счета) дополнительно предоставляются следующие документы:

  • письменное заявление об отсутствии договора на ведение Индивидуального Инвестиционного счета, регламентируемого ст. 10.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 г., либо о том, что такой договор будет прекращен не позднее одного месяца;

  • сведения, предусмотренные Приказом ФНС России от 15.12.2014 № ММВ-7-11/646@ (при переводе ИИС от иного профессионального участника рынка ценных бумаг).

Примечание:

кредитные организации дополнительно предоставляют нотариально заверенные копии писем ГУ ЦБ РФ о согласовании кандидатур на должность единоличного исполнительного органа кредитного учреждения, главного бухгалтера кредитного учреждения, а также всех иных лиц, указанных в карточке образцов подписей.
Открытие счета иностранному юридическому лицу производится при условии представления последним нотариально заверенного перевода учредительных документов, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны регистрации иностранного юридического лица, иных необходимых и надлежаще легализованных и апостилированных документов.

По вопросам предоставления и порядка подписания документов обращаться:

Департамент по работе с клиентами +7 (495) 644-29-95 доб. 120
email: 
broc@akbf.ru



 

© АО ИК "АК БАРС Финанс"
Юридическая информация

Лицензия №177-11176-100000 на осуществление брокерской деятельности
Лицензия №177-11181-010000 на осуществление дилерской деятельности
Лицензия №177-11185-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Лицензия № 177-12174-000100 на осуществление депозитарной деятельности